以科學化制度化標準化為抓手 奮力開創合規管理工作新局面
近年來，集團堅持把合規管理體系建設擺到企業改革發展全局中去布局、去謀劃，通過健全管理機制、強化制度支持、培育合規文化等有力舉措，推進合規管理與經營業務深度融合、與相關部門協作聯動、與內部控制風險管理一體發力，統籌兼顧國內國際因素，探索出了一套獨具中江特色的合規管理體系，合規管理實踐取得重大進展。
主要做法
（一）著力科學化，提高合規管理的針對性
一是構建上下貫通執行有力組織體系。2016年至今，集團通過設立合規委員會、分支機構設合規官，任命集團首席合規官并明確職責，分子公司設立合規管理部門和合規專員，集團董事會下設風險與合規管理委員會，集團總部部門設立合規聯絡員，建立合規聯席會議機制等一系列舉措，不斷完善集團合規管理組織體系。
二是積極踐行風管內控合規協同管理。集團全面實施內部控制、風險管理和誠信合規“三位一體”管理體系建設，已在組織機構、過程識別、風險評估、程序文件、職責和監督等六方面實現有效整合。
三是構建符合世界銀行要求的合規體系。全面踐行《世界銀行集團誠信合規指南》十一項要素，構建符合世行要求的合規管理體系。2020年，集團作為省國資委確定的10戶合規管理試點企業之一，合規管理體系得到進一步優化。
（二）著力制度化，提高合規管理的有效性
一是把合規管理制度建設擺在突出位置。建成由基本合規管理制度、專項合規管理制度、合規管理辦法和合規管理流程四個部分組成的合規管理制度體系。出臺《制度執行督查實施辦法》，開展所屬企業制度執行情況監督檢查，公開通報發現的問題，一體推進制度制定和實施。
二是鮮明確立建立合規思維的考核導向。在所屬二級企業領導班子和領導人員考核工作中實施全面的法律合規考核與評價。印發《合規管理履職評價實施辦法》，加強對合規管理人員合規管理工作的評價與激勵。
三是以承諾告知強化集團內外合規意識。對內，發布《誠信合規手冊》，概括性地提出員工應遵守的基本行為規范；對外，要求各所屬企業在簽署經濟合同時，將《廉政協議》一并簽訂。
（三）著力標準化，提高合規管理的持續性
一是通過ISO37301合規管理體系認證。按照“國際標準中江化、中江合規國際化”的ISO合規管理體系建設思路，在標準通用要求與集團特殊要求的有效銜接上下功夫，切實把集團合規管理存在的缺陷研究透、解決好，確保認證工作取得實效。
二是全方位全覆蓋推進合規風險評估。集團總部各部門、各所屬企業根據《合規風險評估流程》排查合規風險點，分析研判合規風險等級，研究防控措施，經合規風險評估工作組匯總分析后，形成集團《合規風險清單》及合規風險評估報告。
三是細化合規管理目標指標強化責任落實。印發2022年度合規目標指標，將4項年度合規目標分解成32項合規績效參數，明確指標值、統計周期和責任部門。按業務類型收集整理相關法律法規及其他要求，形成《合規義務清單》。
工作體會
一是加強合規文化宣傳。精心打造合規文化宣傳陣地，切實增強全體干部職工運用合規思維和合規方式開展工作的本領。
二是必須抓住關鍵少數。推動領導干部以身作則、率先垂范、知行合一，形成“頭雁效應”，激發“群雁活力”。
三是大力培養專業隊伍。全方位培養、引進、用好人才，激發人才的內生動力，大力推進合規管理隊伍正規化、專業化、職業化。
四是引入ISO國際標準。在推進合規管理體系建設的過程中，可以引入ISO 37301:2021《合規管理體系 要求及使用指南》，積極推進國際標準的轉化應用。